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Título de Especialista en Cumplimiento Normativo de los Mercados Financieros

  • Másteres
  • Programas
  • Título de Especialista en Cumplimiento Normativo de los Mercados Financieros

Escuela de Formación Continua

Imagen del Campus de Getafe
Dirección
Prof. Dr. D. David Ramos Muñoz
Subdirección
Prof. Dr. D. Manuel Alba Fenández
Idioma
Español
Modalidad
Presencial
Créditos
20 ECTS
Duración
De enero a abril
Campus
Madrid - Puerta de Toledo
Plazo de admisión

Abierto Plazo curso 2018/19
Hasta el 9 de enero de 2019

Departamentos
Instituto Pascual Madoz del Territorio, Urbanismo y Medio Ambiente
CONSULTA SOBRE EL ESPECIALISTA


* Campos obligatorios

  • Inicio

    El Curso de Especialista en Cumplimiento Normativo de los Mercados Financieros es ofertado por la Universidad Carlos III de Madrid en cooperación con Bolsas y Mercados Españoles (BME) y trata de responder a una demanda real en el mercado laboral de profesionales con un perfil y una formación adecuados para el desempeño de labores específicas prescritas por la ley.

    ¿Por qué ahora? Especialmente después del comienzo de la última crisis, la legislación en el campo del mercado financiero ha adquirido un nivel de detalle y una complejidad extraordinarios, que ha obligado a las entidades a crear un puesto (el denominado compliance officer) cuya responsabilidad es precisamente asegurar el cumplimiento de todas las obligaciones que la normativa sobre mercados financieros impone. 

    Todas las entidades están, por este motivo, demandando este tipo de servicio, y la formación especializada para adquirir este perfil se ha hecho aún más importante que la formación genérica. 

    ¿Cómo? El programa elaborado para este Curso de Especialista ha sido específicamente diseñado para proporcionar la formación necesaria para trabajar como compliance officer. Su contenido trata de ser riguroso, pero al mismo tiempo muy práctico. La participación de Bolsas y Mercados Españoles en la organización del curso permite contar con experimentados profesionales del sector para confeccionar el plantel de profesores.

    ¿Cómo-cuándo? El Curso, basado eminentemente en el método del caso, es compatible con cualquier programa de postgrado de la Universidad Carlos III de Madrid, y será impartido a partir del curso 2018-2019 en horario de tarde (dos días por semana), del 10 de enero al 12 de abril.

    Especialista Compliance UC3M
  • PROGRAMA

    1.- MÓDULO I. INTRODUCCIÓN (10 horas)

    • Estructura y funcionamiento general de los mercados financieros
    • Patologías del sistema (I). Fuentes de inestabilidad y crisis financiera
    • Patologías del sistema (II). Malas prácticas
    • Corrección de la inestabilidad y malas prácticas: modelos normativos
    • El panorama supervisor y normativo europeo y sus normas de conducta
    • La función de compliance.


    2.- MÓDULO 2. COMPLIANCE, INSTRUMENTOS Y MERCADOS (25 horas)

    • Mercados financieros: herramientas y conceptos básicos: matemática y estadística financiera básicas, mecanismos de fijación de precio, acciones, deuda y opciones
    • La prestación de servicios en relación con una oferta inicial  
    • El seguimiento de la actividad de negociación. Capital y deuda. Mercados, plataformas, e internalización, transparencia y abuso de mercado
    • El seguimiento de la actividad de negociación. Derivados. Opciones, futuros, productos de cobertura, y productos avanzados. Normas de transparencia y abuso de mercado
    • Derivados de crédito, repos y ‘colateral’. Riesgo de contraparte, cobertura y colateral, EMIR y MiFID. Los repos.
    • Titulización y productos estructurados. Construcción y valoración y mercados
    • La post-contratación. Panorama regulatorio, la Entidad de Contrapartida Central (ECC) y la compensación, el Depositario Central de Valores (DCV) y la liquidación, transacciones OTC y aspectos transfronterizos

     

    3.- MÓDULO 3. COMPLIANCE, SERVICIOS Y PRODUCTOS DE INVERSIÓN (35 horas)

    • El inicio y expansión de la actividad de servicios financieros. Reserva de actividad, ESIs y su autorización, nuevos intermediarios y Fin – Tech, shadow banking
    • Las bases de la relación con el cliente. Tipologías, obligaciones de custodia, evaluación y tratamiento de datos
    • Normativa de inversiones exteriores, tributaria y de blanqueo de capitales
    • Diseño y comercialización de productos financieros. Aspectos esenciales, transparencia, productos de capital, deuda e híbridos, productos de crédito, productos derivados, productos basados en seguros y comercialización transfronteriza
    • Diseño y comercialización de productos financieros: productos complejos e inversión colectiva
    • Productos de inversión alternativa e inversión inmobiliaria

     

    MÓDULO 4. CALIFICACIÓN DE CONDUCTAS, INVESTIGACIÓN, PROCEDIMIENTO Y RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA Y PENAL (20 horas)

    • La calificación de las conductas. Infracciones en materia de transparencia y abuso de mercado (información privilegiada y manipulación de mercado) custodia y conflictos de interés, diseño y comercialización de productos y blanqueo de capitales
    • La instrucción del procedimiento interno. Encaje organizativo, instrucción, y adopción de decisiones
    • El procedimiento administrativo y sus sanciones. Inicio e instrucción, la función de compliance y la Administración, finalización, sanciones y recursos
    • Responsabilidad penal. Personas físicas y jurídicas, tipos penales relevantes (transparencia, abuso de mercado, deberes tributarios y de blanqueo de capitales), procedimiento penal y nebis in ídem

    > Programa Extendido

  • ADMISION

    Número de plazas ofertadas: 25

     

    Titulación requerida:

    Licenciados y Graduados o equivalente.

     

    Perfil de alumnos

    El título de Especialista en Cumplimiento Normativo de los Mercados Financieros está dirigido a Licenciados en Derecho o en Administración y dirección de empresas (ADE) que quieran adquirir un conocimiento teórico y práctico de los mercados financieros y del marco normativo aplicable, pero especialmente a profesionales del sector financiero (directivos, empleados de banca, responsables de departamentos de riesgos de ESIs) que necesitarán adaptar sus organizaciones al nuevo marco jurídico, así como a profesionales que se encuentren trabajando o pretendan trabajar en los departamentos de compliance de entidades financieras, diseñando, implantando y supervisando planes de compliance, así como personas que deseen ejercer la abogacía o consultoría en áreas relacionadas con las entidades financieras, o bien en organismos supervisores. Es preciso recordar que la directiva MiFID y las normas de transposición (LMV, RD 217/ sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión) exigen una clara diferenciación orgánica y funcional entre las unidades de riesgos, auditoría y cumplimiento normativo en aras de prevenir posibles conflictos de interés entre los diferentes departamentos. Por tanto, la acreditación de competencias en del departamento de riesgos, por ejemplo, no aseguraría la cualificación para integrar la unidad de cumplimiento.

     

    Selección

    Será requisito necesario contar, como mínimo, con una titulación de grado o equivalente, así como con un conocimiento suficiente de inglés. 
En el proceso de selección se valorarán los méritos contenidos en la solicitud.

    Plazo para las solicitudes y proceso de admisión

    Ordinario: El plazo para la presentación de solicitudes está abierto hasta el 9 de enero.

    Extraordinario: En caso de que a la  finalización del plazo existieran vacantes o que la demanda justificara la ampliación de la oferta de plazas, se abrirá un plazo extraordinario. La solicitud se realiza en formato electrónico a través de nuestra aplicación:

    Pasos a seguir para realizar tu solicitud de admisión

     

    Los interesados deberán enviar la Solicitud de admisión, y serán responsables de la veracidad de la información contenida en la misma

     

    Contacta :

    Centro de Postgrado
    Campus Madrid Puerta Toledo
    Despacho 0.B.08
    Ronda de Toledo, 1
    28005 Madrid
    Tlf.: 91 624 9838
    compliance@postgrado.uc3m.es


    Las consultas relativas al contenido del Curso u otras de tipo académico pueden dirigirse a su Director, D. David Ramos (dramos@der-pr.uc3m.es) o al Sub-director, D. Manuel Alba (malba@der-pr.uc3m.es).

  • PROFESORADO

    Profesorado UC3M:

    • Tomás de la Quadra Salcedo y Fernández del Castillo
      Derecho Público del Estado
      Profesor emérito de Derecho Administrativo
    • David Ramos Muñoz
      Derecho Privado
      Profesor de Derecho Mercantil
    • Fernando Zunzunegui Pastor
      Derecho Privado
      Profesor de Derecho Mercantil
    • Mikel Tapia Rodríguez
      Economía de la Empresa
      Profesor de Finanzas

     

    Profesorado de Instituciones y/o Empresas:

    • Francisco Javier Alonso
      Crédit Agricole
      Chief compliance officer
    • Enrique Castellanos
      BME
      Responsable de formación
    • Emilio Gamarra
      BME
    • Aránzazu Ullibarri
      BME
    • María Gracia Rubio
      Socia fundadora - Rubio de Casas
    • David Espejo
      Expert Witness
      Socio
    • Rafael Hurtado
      Responsable de inversiones de Allianz Popular
    • Pablo Tauler
      CNMV – Sección de Contencioso
    • Gloria Hernández
      Socia FinReg 360
    • Patricia Gabeiras
      Gabeiras&Asociados
      Socia
  • SALIDAS PROFESIONALES

    El objetivo principal del Especilista en Cumplimiento Normativo de los Mercados Financieros es habilitar al alumno para que, al finalizar el programa, tenga acceso al desempeño de funciones como compliance officer en entidades de crédito y/o empresas de servicios de inversión, o de desarrollar una labor de consultoría en este campo.

  • MATRICULA

    El importe de la matrícula del título de Especialista en Cumplimiento Normativo de los Mercados Financieros es de 2500 €.

    El pago de la matrícula del programa  se podrá fraccionar en varios plazos distribuidos de la siguiente manera:

    • el primer plazo, una vez que se haya notificado por escrito su admisión, deberá ingresar la cantidad de 1000€, como pago del primer plazo y reserva de plaza.
    • el segundo plazo, por importe de 1500 €, antes del 31 de enero

    El pago de la reserva de plaza no es reembolsable salvo causas achacables a la Universidad.

  • INFORMACIÓN PRÁCTICA

    Duración y Horarios

    El título de Especialista en Cumplimiento Normativo de los Mercados Financieros  se impartirá en el Campus de Puerta de Toledo, y en las instalaciones de BME, en el Palacio de la Bolsa, jueves (BME) y viernes (UC3M – Campus Puerta de Toledo), en horario de tarde, del 10 de enero al 12 de abril y tiene una duración de 100 horas presenciales.

    Objetivos

    El objetivo principal es proporcionar, desde una perspectiva europea y nacional, un conocimiento del sistema de reglas que afectan al desempeño de la función de cumplimiento normativo en las entidades financieras, incluyendo las normas que regulan la interacción con el cliente, la comercialización de productos, la negociación, o trading, así como el tratamiento de datos, blanqueo de capitales y evasión fiscal.

    Lugar de impartición

    ☛ Campus Madrid Puerta de Toledo

    ☛ Realiza una visita virtual al Campus Madrid-Puerta de Toledo

    Más información del Campus
     

    ☛ Instituto BME
        PALACIO DE LA BOLSA
        Plaza de la Lealtad, 1
        28014 Madrid

    Campus Madrid Puerta de Toledo UC3M